大成有色金属期货交游型灵通式指数证   券投资基金更新招募说明书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年十一月 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                               招募说明书                          症结教导    大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监 会 2019 年 8 月 22 日证监许可【2019】1531 号文注册召募，基金合同已于 2019 年 10 月 24 日老成奏效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金（以下简称“基金”                  ）是一种耐久投资用具，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。    本基金属于商品期货基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币阛阓基金。同期本基金为交游型灵通式指数基金，主要接纳完全复制策略，追踪上海期 货交游扫数色金属期货价钱指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益 特征相似。    本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因证券期货阛阓波动等因素产生波动。投资者 在投老本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面贯通本基金的风险收益 特征和家具特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资训戒、资产现象等判断基金是否 和投资者的风险承受材干相适合，充分商量自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对认购（或 申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行径作念出寂然、严慎决策，得回基金投资收益，亦 承担基金投资中出现的各种风险。基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的操作或期间风险、 本基金的独到风险等。    本基金为追踪商品期货指数的商品期货指数型基金，投老本基金面对商品期货基金追踪 标的的独到风险、逐日盯市风险、合约延期风险、持仓上限风险、强制平仓风险、其他风险， 等等，上述因素可能影响本基金份额净值阐扬及追踪错误，并对投资者申购赎回本基金带来 一定进程的影响。    本基金的投资意见为追踪上海期货交游扫数色金属期货价钱指数阐扬，本基金持有的标 的指数成份商品的期货合约的价值算计（买入、卖出轧差筹画）不低于基金资产净值的 90%、 不高于基金资产净值的 110%，除支付商品期货合约保证金之外的基金财产投资于货币阛阓 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书 用具不少于 80%，投资者投老本基金不具备顺利投资期货合约时的高杠杆效应。   基金管理东说念主承诺依照恪称职守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹终点净值高下并不预示其异日业 绩阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。投资有风险， 投资东说念主认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行办事。   在现在结算功令下，投资者当日申购的基金份额，算帐交收完成后方可卖出和赎回。 基金代码          基金称呼           变更前场内简称   变更后场内简称          大成有色金属期货交游型灵通式指数               证券投资基金   本更新招募说明书中与托管业务干系的更新信息也曾本基金托管东说念主复核。除非另有说明， 本招募说明书其他所载内容放手日为 2025 年 10 月 24 日（其中东说念主员变动信息以公告日为准）， 干系财务数据和基金净值阐扬截止日为 2025 年 6 月 30 日，本答复中所列财务数据未经审计。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                                                                                                             招募说明书 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书                    一、前言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）                         、《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                                        （以 下简称《信息败露办法》           ）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理功令》                                    （以下简称             ）、《公开召募证券投资基金运作相通第 1 号——商品期货交游型 “《流动性风险管理功令》” 灵通式基金相通》（以下简称“《商品期货基金相通》”）、其他干系功令及《大成有色金属期 货交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下或简称基金合同）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府请求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》编写， 并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得 依基金合同所刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有 基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 《信息败露办法》、《销售办法》、基金合同终点他干系功令享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成有色金属期货交游型灵通式指数 证券投资基金基金合同》。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                           招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 灵通式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 终点依期的更新 品贵府纲领》终点更新 额发售公告》 交游公告书》 行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有管束力的决定、决议、禀报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的矫正           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正     《信息败露办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                          招募说明书           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的矫正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理功令》及颁布机关对当时常作念出的矫正 证券投资基金运作相通第 1 号——商品期货交游型灵通式基金相通》及颁布机关对当时常作念 出的矫正 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例功令不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律律例功令，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 型灵通式基金” 简称“意见 ETF”），致密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳开 放式运作形式的基金，简称聚积基金 份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书 务的机构，包括发售代理机构及申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 又称为代办证券公司 放式基金登记结算业求实施确定》以及干系业务功令界说的基金份额的登记、存管和结算及 干系业务 任公司或基金管理东说念主指定的其他机构 证券交游所东说念主民币芜俚股票账户（即 A 股账户）或深圳证券交游所证券投资基金账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务功令》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施确定》、中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证券登记结算有限 办事公司对于深圳证券交游所交游型灵通式基金登记结算业求实施确定》及深圳证券交游所、 中国证券登记结算有限办事公司发布的其他干系功令和功令 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 份额的行径 清单功令的申购对价请求购买基金份额的行径 求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的行径 替代、现款差额终点他对价 托福给基金份额持有东说念主的现款替代、现款差额终点他对价 基金管理东说念主根据需要更换的其他指数 代组合期货合约中全部或部分期货合约的一定数目的现款 赎回单元中的组合期货合约价值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支付或应得回的现 金差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹画 回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 购赎回清单和组合期货合约内各只期货合约的实时成交数据等，筹画并通过深圳证券交游所 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 行变更登记的行径 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书 用后的余额 申购款终点他资产的价值总和 额净值的过程 管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）等 中央银行单子、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）且信用品级在 AA+以上 （含）的债券、非金融企业债务融资用具；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细密 流动性的货币阛阓用具 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                           招募说明书                             三、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称呼：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鼓吹为中泰信赖有限办事公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      推敲东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限办事公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限办事公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限办事公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深刻更动高档 照看人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                           招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限办事公司，现任中泰信赖有限办事公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋慷慨先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业经验。历任中国建投资产 管理处置部/托付代理业务部/资产管理分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限办事公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   杨飞先生，寂然董事，香港华文大学工商管理硕士。曾在北京市李晓斌讼师事务所、北 京市京都（深圳）讼师事务所、深圳市宝安区东说念主民检察院、广东君言讼师事务所、广东晟典 讼师事务所办事。2019 年 12 月至 2021 年 8 月任广东省华范讼师事务所合伙东说念主，2021 年 9 月至 2023 年 9 月任广东晟典讼师事务所合伙东说念主，2023 年 9 月于今任北京市盈科（深圳）律 师事务所实务法律研究委员会副主任。   王亚坤先生，寂然董事，好意思国纽约城市大学巴鲁商学院商学博士（管帐学）。2015 年 7 月至 2016 年 7 月任西南财经大学管帐学副西宾，2016 年 7 月至 2017 年 9 月任上海纽约大 学管帐学走访助理西宾，2017 年 9 月于今任香港华文大学（深圳）管帐学副西宾、博士生 导师。   谢丹夏先生，寂然董事，芝加哥大学经济学博士，哈佛大学群众政策硕士，杜克大学计 算机硕士。曾任职于全球有名智库彼得森国际经济研究所。现任清华大学社会科学学院经济 所博士生导师，长聘副西宾；北京市优秀博士论文领导教师，清华大学优秀博士论文领导教 师，清华经济学学堂班领导教师。   江涛女士，寂然董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（主理办事）；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（主理工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会布告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司寂然董事。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                               招募说明书    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处期间员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高档业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限办事公司总裁办布告处副处长（主理办事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限办事公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限办事公司策略发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康期间有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高档经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概括管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众管理硕士。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行研究照看人，国际货币基金组织国际老本阛阓部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副巡缉员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                             招募说明书   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会经验管理部、 专科连系部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备办事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行办事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   李绍：东北财经大学经济学硕士。证券、期货从业年限 25 年。曾先后任职于大连商品 交游所、中国金融期货交游所和中国期货阛阓监控中心，曾负责中国证监会期货阛阓运行监 测监控系统确立，获证券期货科技逾越评选一等奖；主理编制发布中国商品期货指数、农产 品期货指数等系列指数。2015 年 5 月加入大成基金管理有限公司，曾任指数与期货投资部 总监，现任指数与期货投资部首席指数投资官。2019 年 10 月 24 日起任大成有色金属期货 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。2019 年 10 月 30 日起任大成有色金属期货交游 型灵通式指数证券投资基金聚积基金基金司理。2021 年 10 月 21 日至 2024 年 12 月 12 日任 大成王人备收益策略羼杂型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 3 月 18 日至 2023 年 6 月 利指数证券投资基金、大成中证全指医疗保健开导与服务交游型灵通式指数证券投资基金基 金司理。2023 年 3 月 20 日至 2025 年 3 月 10 日任大成中证上海环交所碳中庸交游型灵通式 指数证券投资基金基金司理。2023 年 4 月 14 日至 2024 年 12 月 9 日任大成沪深 300 指数证 券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理。具有基金从业经验。国籍：中国 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                                  招募说明书    刘淼：北京大学工商管理硕士。证券从业年限 17 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月赴任 于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金管帐。2011 年 5 月加入大成基金管理有限公 司，先后担任基金运营部基金管帐、股票投资部投委会布告兼风控员、数目与指数投资部数 量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至 司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 交游型开 放式指数证券投资基金聚积基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 交游型灵通 式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交游型灵通式指数聚积基金基金司理。2020 年 6 月 数证券投资基金基金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。 司理。2021 年 9 月 2 日至 2025 年 3 月 17 日任大成中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基 金（改名前为大成中证 100 交游型灵通式指数证券投资基金）基金司理。2021 年 9 月 2 日 起任大成深证成份交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。2022 年 6 月 28 日至 2025 年 2 月 18 日任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。 年 3 月 17 日任大成中证上海环交所碳中庸交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 20 日任大成动态量化配置策略羼杂型证券投资基金基金司理。 货交游型灵通式指数证券投资基金聚积基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数证券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 交游型灵通式指数证券投 资基金基金司理。2024 年 4 月 8 日至 2025 年 7 月 29 日任大成中证红利低波动 100 交游型 灵通式指数证券投资基金基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 交游型灵通式指数 证券投资基金聚积基金基金司理。2024 年 5 月 24 日至 2025 年 2 月 18 日任大成中证芯片产 业指数型发起式证券投资基金基金司理。2024 年 5 月 28 日至 2025 年 7 月 29 日任大成中证 工程机械主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金（转型前为大成中证 A500 指数型发 起式证券投资基金）基金司理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 交游型灵通式指数证 券投资基金基金司理。2025 年 4 月 2 日起任大成深证 100 交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理。2025 年 4 月 23 日起任大成中证全指目田现款流交游型灵通式指数证券投资基金 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书 基金司理。2025 年 7 月 2 日起任大成中证全指目田现款流交游型灵通式指数证券投资基金 发起式聚积基金基金司理。2025 年 7 月 16 日起担任大成创业板东说念主工智能交游型灵通式指数 证券投资基金基金司理。2025 年 8 月 29 日起任大成创业板 50 交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理。2025 年 9 月 23 日起任大成创业板 50 交游型灵通式指数证券投资基金聚积 基金(转型前为大成创业板 50 指数型证券投资基金）基金司理。2025 年 10 月 21 日起任大 成创业板东说念主工智能交游型灵通式指数证券投资基金发起式聚积基金基金司理。具备基金从业 经验。国籍：中国   公司投资决策委员会由 6 名成员组成，设公司投资决策委员会主席 1 名，委员 5 名，名 单如下：   谭晓冈，总司理，公司投资决策委员会主席； 肖剑，副总司理，公司投资决策委员会 委员；石国武，副总司理，公司投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、 董事总司理，公司投资决策委员会委员；周恩源，固定收益总部总监，公司投资决策委员会 委员；柏杨，基金司理，国际业务部总监，公司投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》终点他干系功令，基金管理东说念主必须履行以下职责：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当《基 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 金合同》等法律文献的功令，按干系功令筹画并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；      （10）编制季度、中期和年度基金答复；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他干系功令，履行信息败露及答复义务；      （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                        、《基金合 同》终点他干系功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他东说念主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；      （14）按功令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》终点他干系功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按功令保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令期间发出，而且保证投资者 八成按照《基金合同》功令的期间和形式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）面对终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并禀报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书      （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。      （四） 基金管理东说念主承诺 采取有用措施，谢却违反《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面收敛轨制，采取 有用措施，谢却以下《基金法》、《运作办法》遏制的行径发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例和中国证监会遏制的其他行径。 律例及行业表率，老诚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违纪筹办；      （2）违反基金合同或托管条约；      （3）毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；      （5）拒却、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗心职守、耗费权柄；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按基金管理东说念主公司轨制进行基金投资外，顺利或波折进行其他股票交游；      （9）协助、接受托付或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违反证券交游阵势业务功令，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，侵犯阛阓秩 序；      （11）专诚毁伤基金投资者终点他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不刚直妙技谋求业务发展； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息败露不简直，有误导、诈骗因素；      （15）法律律例和中国证监会遏制的其他行径。 制等全权处理本基金的投资。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷办事的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱终点他不刚直的证券交游行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会功令遏制的其他行径。      如法律、行政律例或监管部门取消上述遏制性功令并适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当表率后，则本基金投资不受上述功令的限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 期间瞻念察的干系证券、基金的买卖好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金管理东说念主的里面收敛轨制      本基金管理东说念主为加强里面收敛，促进公司诚信、正当、有用筹办，保障基金份额持有东说念主 利益，帮忙公司及公司鼓吹的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》、                                 《证券投资基金公 司管理办法》、       《证券投资基金管理公司里面收敛领导意见》等法律律例，并伙同公司践诺情 况，制定《大成基金管理有限公司里面收敛大纲》。      公司里面收敛是指公司为驻守和化解风险，保证筹办运作恰当公司的发展策画，在充分 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作表率与收敛措施而 形成的系统。公司建立科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛体系，制定科学完善的内 部收敛轨制。   公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面收敛系统和撑持其有用性承担最终办事，公司管理层对里面 收敛轨制的有用履行承担办事。   （1）保证公司筹办运作严格遵命国度干系法律律例和行业监管功令，自发形成遵法经 营、表率运作的筹办想想和筹办理念。   （2）驻守和化解筹办风险，提高筹办管理效益，确保筹办业务的稳健运行和受托资产 的安全圆善，达成公司的不竭、踏实、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息简直、准确、圆善、实时。   （1）健全性原则。里面收敛涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个表率。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控表率，帮忙内控轨制 的有用履行。   （3）寂然性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对寂然，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。公司成立的各部门、各岗亭权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹办管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 以合理的成本收敛达到最好的里面收敛结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制恰当国度法律、律例、规章和各项功令。   （2）全面性原则。里面收敛轨制涵盖公司筹办管理的各个表率，不得留有轨制上的空 白或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面收敛轨制以审慎筹办、驻守和化解风险为起点。   （4）应时性原则。跟着干系法律律例的调整和公司筹办策略、筹办方针、筹办理念等 表里部环境的变化进行实时的矫正或完善里面收敛轨制。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   里面收敛的基本要素包括收敛环境、风险评估、收敛行径、信息沟通和里面监控。   （1）收敛环境组成公司里面收敛的基础，收敛环境包括筹办理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德教学等内容。   （2）公司管理层安闲设立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险驻守意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风 险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个表率。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐扬寂然董事和监事会的监督职能，遏制不刚直关 联交游、利益输送和里面东说念主收敛景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作互相寂然。公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和管理议事功令，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹办特色设立次第递进、权责统一、严实有用的内控防地： 并以书面形式承诺遵命，在授权范围内承担办事。 严格的检察和反馈。 量，并提倡风险调整的建议；对投资事迹进行评价，包括全体阐扬分析、事迹构因素析以及 事迹短期和耐久不竭性考研；对将要张开的新业务和革命性家具的投资作念全面的风险评估， 提倡风险预警等办事。   （6）建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激发管束机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相适合的职业操守和专科胜任材干。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 驻守和化解风险。   （8）建立严谨、有用的授权管理轨制，授权收敛贯串于公司筹办行径的永久。 授权圭臬和表率，保证授权轨制的贯彻履行。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 价，对已不适用的授权实时矫正或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寂然运作，分别核算。   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确折柳各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等症结岗亭不得有东说念主员的重复。症结业务部门和岗亭进行物理遮挡。   （11）制订切实有用的救急应变措施，建立危境处理机制和表率。   （12）帮忙信息沟通渠说念的流畅，建立明晰的答复系统。   （13）建立有用的里面监控轨制，成立督察长和寂然的监察稽核部门，对公司里面收敛 轨制的履行情况进行不竭的监督，保证里面收敛轨制落实。公司依期评价里面收敛的有用性， 并根据阛阓环境、新的金融用具、新的期间应用和新的法律律例等情况进行应时改进。   （1）公司自发遵命国度干系法律律例，按照投资管理业务的性质和特色严格制定管理 规章、操作经过和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取收敛措施。   （2）研究业务收敛主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务收敛主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   （4）基金交游业务收敛主要内容包括： 行交游。 法违纪或者其他颠倒情况，应当实时答复相应部门与东说念主员。   （5）建立严格有用的轨制，谢却不刚直关联交游毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交游的，在干系投资研究答复中迥殊说明，并报公司风险收敛委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹办和合律例范的基础上努力金融革命。在充分论证的前提下周至考 虑金融革命品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格收敛金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务圭臬、销售渠说念管理、告白宣传行径表率，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚措施。   （8）制定详备的登记过户办事经过，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵府的阴事督察轨制。   （9）公司按照法律、律例和中国证监会干系功令，建立完善的信息败露轨制，保证公 开败露的信息简直、准确、圆善、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息败露的检察和评价，对存在的问题实时提倡改进办法，对 出现的舛讹提倡处理意见，并追究干系东说念主员的办事。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开败露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律律例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息期间系统的设想开发恰当国度、金融行业软件工程圭臬的要求，编写圆善的期间资 料；在达成业务电子化时，成立阴事系统和相应收敛机制，并保证筹画机系统的可稽性，信 息期间系统插手运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书   （14）通过严格的授权轨制、岗亭办事轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施， 确保系统安全运行。   （15）筹画机机房、开导、汇聚等硬件要求恰当干系圭臬，开导运行和帮忙通盘过程实 施明确的办事管理，严格折柳业务操作、期间帮忙等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分商量到软件的安全性、可靠性、踏实性和可扩展性，具备身 份考据、走访收敛、故障收复、安全保护、均权制约等功能。信息期间系统设想、软件开发 等期间东说念主员不得介入践诺的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主清醒。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员督察。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、简直和圆善，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格筹画机交游数据的授权矫处死式，并对持电子信息数据 的依期检察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，症结数据他乡备份而且耐久保存。   （18）信息期间系统依期稽核检察，完善业务数据督察等安全措施，进行排除故障、灾 难收复的演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度干系法律、律例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作经过和管帐岗亭办事手册，并针对各个风险收敛点建立严实的管帐系统收敛。   （20）明确职责折柳，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，遏制需要互相监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户成立、资金划拨、账簿记录等方面互相寂然。基金管帐核算与公司管帐核算互相寂然。   （22）采取适当的管帐收敛措施，以确督察帐核算系统的频频运转。 确纪录经济业务，明确经济办事。   （23）采取合理的估值方法和科学的估值表率，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）表率基金算帐交割办事，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   （25）建立严格的成本收敛和事迹窥察轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案督察和财务叮嘱轨制，财会部门妥善督察密押、业务用章、 支票等症结凭据和管帐档案，严格管帐贵府的调阅手续，谢却管帐数据的毁损、散结怨泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自发遵命国度财税轨制和 财经顺次。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会干系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核办事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司干系会议，调阅公司干系档案，就里面收敛轨制的履行情况独就怕履行检察、评价、答复、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会答复公司里面收敛履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核办事，公司保证监察 稽核部门的寂然性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织顺次。   （31）强化里面检察轨制，通过依期或不依期检察里面收敛轨制的履行情况，确保公司 各项筹办管理行径的有用运行。   （32）公司董事会和管理层爱好和维持监察稽核办事，对违反法律、律例和公司里面控 制轨制的，追究干系部门和东说念主员的办事。   （1）本公司承诺以上对于里面收敛轨制的败露简直、准确。   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展握住完善里面收敛轨制。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                       招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不竭筹办   推敲电话：010-66060069   传真：010-68121816   推敲东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的症结组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范畴最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的筹办理念， 对持审慎稳健筹办、可不竭发展，安身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托阴事世界的分支机构、广阔的电子化汇聚和多元化的金融产 品，竭力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面收敛审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审计答复。自 2010 年起中国 农业银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了寂然平正第三方对中 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书 国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面收敛的健全有用性的全面认同。中国农业银 行着力加强材干确立，品牌声誉进一步栽培，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛 典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年 至 2017 年一语气荣获上海算帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限办事公 司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金 业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评选中初度荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/概括管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全驻守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教学好、服务材干强，高档管理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级期间职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2025 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和灵通式证券投资 基金共 982 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制说明   严格遵命国度干系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内干系管理功令，遵法筹办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保干系信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面收敛办事，对托管业务风险管 理和里面收敛办事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险管理处，配备了专职内控监 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监管办事，寂然诈欺监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和班师进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、检察轨制，授权办事实行聚积收敛，业务钤记按规程督察、存放、使用，账 户贵府严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，禁闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，谢却泄密；业求达成自动化操作，谢却东说念主为事故的发生，技 术系统圆善、寂然。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管条约功令的投 资比例和遏制投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行径。   当基金出现颠倒交游行径时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下形式的处理： 管理东说念主进行教导； 示干系基金管理东说念主并报中国证监会。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书                          五、干系服务机构   （一） 直销机构   称呼：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   推敲东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   推敲东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （二） 申购赎回代办券商   （1）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   法东说念主代表：朱健   推敲东说念主：钟伟镇   推敲电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtht.com   （2）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书   推敲东说念主：权唐   推敲电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （3）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦   法东说念主代表：张纳沙   推敲东说念主：李颖   推敲电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号   法东说念主代表：霍达   推敲东说念主：黄婵君   推敲电话：0755-82960167   客服电话：95565   网址：www.cmschina.com   （5）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   推敲东说念主：黄岚   推敲电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （6）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   推敲东说念主：彭光明   推敲电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （7）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   推敲东说念主：辛国政   推敲电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （8）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   推敲东说念主：曹晔   推敲电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （9）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   推敲东说念主：陈剑虹   推敲电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书   （10）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   推敲东说念主：李欣   推敲电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （11）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   推敲东说念主：庞晓芸   推敲电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （12）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   推敲东说念主：陈帅   推敲电话：13703514949   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （13）中信证券(山东)有限办事公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   推敲东说念主：赵如意   推敲电话：0532-85725062 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                       招募说明书   客服电话：95548   网址：sd.citics.com   （14）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦)12,15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦)12,15 层   法东说念主代表：李娟   推敲东说念主：许琼元   推敲电话：13070160220   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （15）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   推敲东说念主：方晓丹   推敲电话：0512-65581136   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （16）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东说念主代表： 龚德雄   推敲东说念主：胡月茹   推敲电话：021-63325888   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （17）正直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东说念主代表：施华 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                         招募说明书    推敲东说念主：周静    推敲电话：010-57398062、18611980584    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （18）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    推敲东说念主：龚俊涛    推敲电话：021-22169999    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （19）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    推敲东说念主：陈靖    推敲电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （20）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东说念主代表：李福春    推敲东说念主：安岩岩    推敲电话：0431-85096517    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书   （21）祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   推敲东说念主：王阳   推敲电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （22）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西桂林市辅星路 13 号   法东说念主代表：何春梅   推敲东说念主：覃清芳   推敲电话：0771-5539262   客服电话：95563（世界）、0771-96100（广西）   网址：www.ghzq.com.cn   （23）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   推敲东说念主：陈士锐   推敲电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （24）金融街证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖概括楼   法东说念主代表：祝艳辉   推敲东说念主：熊丽、王捷勋   推敲电话：0471-4972675 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     （25）国盛证券有限办事公司     注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     法东说念主代表：刘朝东     推敲东说念主：周欣玲     推敲电话：0791-86281305、13803512671     客服电话：956080     网址：www.gszq.com     （26）华西证券股份有限公司     注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     推敲东说念主：金达勇     推敲电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （27）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     推敲东说念主：李巍     推敲电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （28）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                       招募说明书    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法东说念主代表：王洪    推敲东说念主：张雪雪    推敲电话：0531-68881051    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （29）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：章启诚    推敲东说念主：乔骏    推敲电话：0571-87925129    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （30）华鑫证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法东说念主代表：俞洋    推敲东说念主：陈敏    推敲电话：13813567470    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （31）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东说念主代表：高涛    推敲东说念主：刘毅    推敲电话：0755-82023442 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书   客服电话：400 600 8008   网址：www.china-invs.cn   （32）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （33）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法东说念主代表：崔洪军   推敲东说念主：彭莲   推敲电话：0755-83331195   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （34）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   推敲东说念主：刘婧漪   推敲电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （35）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   推敲东说念主：闪雨晴   推敲电话：021-20515645 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （36）爱建证券有限办事公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼   法东说念主代表：祝健   推敲东说念主：陈敏   推敲电话：021-32229888   客服电话：956021   网址：www.ajzq.com   （37）联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法东说念主代表：吕春卫   推敲东说念主：丁倩云   推敲电话：010-86499427、13051859661   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   基金管理东说念主可根据干系法律、律例的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并在基金管理东说念主网站公示。   （三） 登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限办事公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   推敲东说念主：赵亦清   电话：010-50938782   传真：010-50938991   （四） 讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                       招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：俞卫锋   电话：021- 31358666   传真：021- 31358600   推敲东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   （五） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊芜俚合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000、（0755）25028288   传真：（010）85188298、（0755）25026188   签章注册管帐师：高鹤、林恩丽   推敲东说念主：林恩丽 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                         招募说明书                     六、基金合同的奏效    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理功令》、《商品期货基金相通》、基金合同终点他干系功令召募。    本基金经中国证监会 2019 年 8 月 22 日证监许可【2019】1531 号文注册召募。基金合 同已于 2019 年 10 月 24 日老成奏效。    （二）基金的基本情况    商品期货基金    交游型灵通式    不依期    （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴    《基金合同》奏效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期答复中赐与败露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会答复并提倡治理决策，如养息运作形式、与 其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书               七、基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。      （一）基金份额折算的期间      基金合同奏效后，基金管理东说念主应逐设施整践诺组合直至达到追踪指数要求，此过程为基 金建仓。基金建仓期不卓著 6 个月。      基金建仓期结果后，基金管理东说念主不错根据业务需要对基金份额进行折算。如进行基金份 额折算，基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前公告。      （二）基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登 记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主理有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额持有东说念主理有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化（按照 上述折算方法，可能会给基金份额持有东说念主的资产净值形成轻飘错误，视为未改变基金份额持 有东说念主的资产净值）。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无践诺性不利影响。基金份额折 算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。      （三）基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法由基金管理东说念主在份额折算公告中功令。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                 八、基金份额的上市交游   （一）基金上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市功令》，向深圳证券交游所请求上市：   （二）基金份额的上市交游 但当上海期货交游所出现停市、临时停市等情形时，基金可根据具体情况请求暂停交游。 券交游所证券投资基金上市功令》和《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施细 则》等干系功令。   本基金上市交游的主要内容   （1）基金上市交游的核准机构和核准文号：深圳证券交游所深证上【2019】828 号。   （2）上市交游日历：2019 年 12 月 24 日。   （3）上市交游的证券交游所：深圳证券交游所。 投资者在深圳证券交游所各会员单元 证券营业部均可参与基金交游。   （4）基金二级阛阓交游简称：有色 ETF。   （5）基金二级阛阓交游代码：159980。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市按照《深圳证券交游所证券投 资基金上市功令》的干系功令履行。   当本基金发生深圳证券交游所干系功令所功令的因不再具备上市条件而应隔绝上市的 情形时，本基金可由交游型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的灵通式 指数基金，而无需召开份额持有东说念主大会审议。届时，基金管理东说念主需按照非上市的灵通式指数 基金调整相应的业务功令，并提前公告。   （四）基金份额参考净值(IOPV)的筹画与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主托付其他机构在干系证券交游所开市后根据申购赎回清单 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 和组合期货合约内各只期货合约的实时成交数据筹画基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券交游所在交游期间内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份期货合约的必须替代金额 之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份期货合约的数目（单元：手）与对应期货合约 的合约乘数及最新成交价乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单 位对应的基金份额。   基金管理东说念主不错调整基金份额参考净值筹画方法，并赐与公告。   （五）干系法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的功令等干系功令 内容进行调整的，基金合同从其功令，并按照新功令履行，且此项修改无须召开基金份额持 有东说念主大会审议。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司增多了基金上市交游的新功 能，本基金管理东说念主不错在履行适当的表率后增多相应功能。   （七）在不违反法律律例的前提下，本基金不错请求在包括境社交游所在内的其他证券 交游所上市交游，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书              九、基金份额的申购、赎回与养息      基金合同奏效后，本基金的申购赎回接纳全现款替代、基金管理东说念主代买代卖的模式，申 购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额终点他对价。异日在深圳证券交游所和登记机构 系统允许的情况下，在履行适当表率后，本基金不错通畅期货合约申购赎回模式，申购对价、 赎回对价包括组合期货合约、现款替代、现款差额终点他对价，干系事项届时将另行约定并 公告。      （一）申购和赎回阵势      投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业阵势或按申购赎回代理 券商提供的其他形式办理本基金的申购和赎回。      基金管理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。      在异日条件允许的情况下，基金管理东说念主直销不错通畅申购赎回业务，具体业务的办理时 间及办理形式基金管理东说念主将另行公告。      （二）申购和赎回的灵通日及期间      本基金的灵通日为深圳证券交游所和上海期货交游所的共同交游日，但基金管理东说念主公告 暂停申购或赎回等业务时除外。灵通日的具体业务办理期间为深圳证券交游所的交游期间， 但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同奏效后，若出现新的证券交游阛阓、证券/期货交游所交游期间变更或其他特 殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的调整，但应在实施日前依 照《信息败露办法》的干系功令在指定媒介上公告。      基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在申 购动手公告中功令。      基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不卓著 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回动手公告中功令。      在确定申购动手与赎回动手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的干系功令在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书   在上市交游之前可动手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间，可暂停办理申购、赎 回业务。   （三）申购与赎回的原则 国证券登记结算有限办事公司对于深圳证券交游所交游型灵通式基金登记结算业求实施细 则》及深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司发布的其他干系功令和功令；如深 圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述功令并适用于本基金的，则 按照新的功令履行，并可在招募说明书中进行更新。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新原 则动手实施前依照《信息败露办法》的干系功令在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东说念主须按申购赎回代理券商功令的手续，在灵通日的灵通期间提倡申购、赎回的请求。 投资东说念主申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资东说念主提交赎回请求时，必须持 有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的赎回的请求不成立。   基金投资者 T 日的申购请求在当日进行阐明，T 日的赎回请求在 T+1 日内进行阐明， 如深圳证券交游所和登记机构调整干系业务功令的，以届时调整后的业务功令为准。如投资 东说念主未能提供恰当要求的申购对价，则申购请求不成立。如投资东说念主理有的恰当要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对 价，则赎回请求不成立。   申购、赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表申购、 赎回代理券商如实接收到该请求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、 赎回请求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利。   本基金现款申购业务中的份额和现款替代均接纳 T 日实时逐笔全额结算（T 日白日 RTGS 交收+T 日日终逐笔全额非担保交收）处理；现款赎回业务中的现款替代接纳代收代 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 付处理；现款申购、赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，频频情况下，如遴荐接纳 RTGS 交收且申购资金足额的，登 记结算机构在 T 日白日实时办理基金份额及现款替代的算帐交收；T 日白日资金不及或不 遴荐 RTGS 交收的，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额及现款替代的算帐交收，并 将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。基金管理东说念主在 T+1 日办理现 金差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日提交的现款赎回请求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额的注 销，并将结果发送给基金管理东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主，如深圳证券交游所和登 记机构调整干系业务功令的，以届时调整后的业务功令为准。基金管理东说念主在 T+1 日办理现 金差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。现款赎回替代款的算帐交收由基金管理东说念主 和申购赎回代理券商协商处理，频频情况下，该款项的算帐交收于 T+7 日（指灵通日）内 办理，但如若出现期货合约组合内的部分期货合约流动性不及等原因导致无法足额卖出，则 该款项的算帐交收可延伸办理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎 回代理券商的干系功令处理。   如深圳证券交游所、中国证券登记结算有限办事公司修改或更新上述功令并适用于本基 金的，则按照新的功令履行，并在本招募说明书中进行更新。   如若登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可频频践约的情形，则依据《深圳证券 交游所证券投资基金交游和申购赎回实施确定》、《中国证券登记结算有限办事公司对于深 圳证券交游所交游型灵通式基金登记结算业求实施确定》和参与各方干系条约的干系功令进 行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的功令按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 管理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或 基金资产的损失。   在法律律例允许的范围内，基金管理东说念主在不毁伤基金份额持有东说念主权益并不违抗交游所和 登记机构干系功令的情况下可蜕变上述表率。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》的干系 功令在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的数目限制 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 赎回单元为 100 万份，基金管理东说念主有权对其进行调整，并依照《信息败露办法》的干系功令 在中国证监会指定媒介公告。 中公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与收敛。具体见基金管理东说念主干系公告。 等限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的干系功令在指定媒介上公告 （其中上述第 2 条基金管理东说念主必须于前一办事日设定并在当日申购赎回清单上公布，而不必 在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案）。   （六）申购和赎回对价、用度终点用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹画，并在 T+1 日内公 告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延伸筹画或公告。 申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的现款替代、现款差额终点他对价。赎回对价是 指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主应托福的现款替代、现款差额终点他对价。 申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。 金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的干系用度。 律律例且对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 筹画和公告期间进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与相貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合期货合 约内各期货合约数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、 T-1 日最小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限终点他干系内容。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在申购赎回 清单中增多的虚构证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含义与组合成份证券 的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的必 须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。   组合期货合约是指本基金投资组合所包含的全部或部分期货合约。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各期货合约称呼、期货合约代码及数目（单元：手）。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的功令，用于替代本 基金组合期货合约中全部或部分期货合约的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标记为“允许”）和必须现款替代（标 志为“必须”）。   不错现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款手脚该成份期货合约 的替代，基金管理东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出期货合约，并与投资者 进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份期货合约必须使用现款手脚替代， 基金管理东说念主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的期货合约是指基金管理东说念主以为需要在投资者申购或赎回时 代投资者买入或卖出的期货合约。   ②申购现款替代金额：对于不错现款替代的期货合约，申购现款替代金额的筹画公式为：   替代金额＝替代期货合约数目（单元：手）×对应期货合约的合约乘数×该期货合约 T-1 日结算价 ×（1＋现款替代溢价比例）   “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于 使用现款替代的期货合约，基金的践诺买入价钱（或期货合约践诺结算价钱）加上干系交游 用度后与申购时期货合约的价钱可能有所相反。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中 预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 10%， 基金管理东说念主不错根据阛阓情况和践诺需要调整现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例 以申购赎回清单公告为准。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书   申购时，如若预先收取的金额高于基金买入期货合约的践诺成本（或期货合约践诺结算 成本），则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如若预先收取的金额低于基金买入期货合约的 践诺成本（或期货合约践诺结算成本），则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购现款替代金额的处理表率   对于阐明胜利的 T 日申购请求，管理东说念主在 T 日后被替代的成份期货合约有频频交游的 日终，若已购入全部被替代的期货合约，则以替代金额与被替代期货合约的践诺购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入全部被替代的期货合约，则以替代金额与所购入的部分被替代期货合约践诺购入成本（包 括买入价钱与干系用度）加上按照 T+1 日结算价筹画的未购入的部分被替代期货合约价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 频频情况下，T+5 日（指灵通日） 内，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理 现款替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系 款项的交收于数据发送后的第 1 个办事日内完成。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的期货合约，替代金额为扣除干系用度后的该期货合约的卖 出价值（或期货合约践诺结算价值）   ⑤赎回替代金额的处理表率   对于阐明胜利的 T 日赎回请求，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成份期货合约有频频交 易的 1 个交游日（简称为 T+1 日）内，根据所卖出的被替代期货合约的践诺单元卖出金 额（扣除干系用度）和未卖出的被替代期货合约的 T+1 日（指灵通日）结算价筹画被替代 期货合约的单元结算金额，在此基础上根据替代期货合约数目确定赎回替代金额。 T+5 日 （指灵通日）内，基金管理东说念主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记机构，登记 机构办理赎回替代金额的算帐，并将结果发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东说念主，干系 款项的交收于数据发送后的第 1 个办事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的期货合约一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份期 货合约；或因法律律例限制投资的成份期货合约；或基金管理东说念主出于保护持有东说念主利益等原因 以为有必要实行必须现款替代的成份期货合约。   ②替代金额：对于必须现款替代的期货合约，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹画方法为申购赎回清单中该期 货合约的数目（单元：手）乘以期货合约对应的合约乘数再乘以其 T-1 日结算价。   预估现款部分是指为便于筹画基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主筹画的现款数额并在 T 日申购赎回清单中公 布确当日现款差额预估值。   其筹画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份期货合约的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成 份期货合约的数目（单元：手）、对应期货合约的合约乘数以及对应期货合约 T-1 日结算价 的乘积之和）。   预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   若 T 日为基金分成除息日，则筹画公式中的“T－1 日最小申购、赎回单元的基金资产 净值”需扣减相应的收益分派数额。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用 现款替代的成份期货合约的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份期 货合约的数目（单元：手）与对应期货合约的合约乘数终点 T 日结算价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如若投资者的申购请求接受后将使当日申 购总份额卓著申购份额上限，则投资者的申购请求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如若投资者的赎回请求接受后将使当日赎 回总份额卓著赎回份额上限，则投资者的赎回请求失败。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                                         招募说明书     T 日现款申购赎回清单相貌例如如下： 大成有色金属期货 ETF 申购赎回清单 基本信息 最新公告日历 基金称呼                               有色期货 基金管理公司称呼                           大成基金管理有限公司 基金代码                               159980 意见指数代码                             IMCI 基金类型 T-1 日 信息内容 现款差额(元) 最小申购赎回单元资产净值(元) 基金份额净值(元) T 日 信息内容 预估现款差额(元) 不错现款替代比例上限                                                     100.00% 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购、赎回单元(份)                       1000000 最小申购赎回单元现款红利 本阛阓申购赎回组合证券只数                      1只 全部申购赎回组合证券只数 是否灵通申购 是否灵通赎回 今日净申购的基金份额上限 今日净赎回的基金份额上限 单个证券账户今日净申购的基金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金份额上限 今日累计可申购的基金份额上限 今日累计可赎回的基金份额上限 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上 限 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上 限 组合信息 内容 证券代码     证券简称   证券数目   现款替代        现款替代        申购替代   赎回替代     挂牌阛阓                        标记          保证金率        金额     金额 ******   申赎现款   0      必须              0.00%   ****     0.00   深圳阛阓 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书 CU1905   CU1905   ****   允许        10.00% NI1905   NI1905   ****   允许        10.00% AL1905   AL1905   ****   允许        10.00% ZN1905   ZN1905   ****   允许        10.00% PB1905   PB1905   ****   允许        10.00% SN1905   SN1905   ****   允许        10.00%    （八）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 筹画当日基金资产净值。 或标的期货合约无法开平仓时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 指数编制单元、证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 筹画舛讹。 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购请求。 个投资者单日或单笔申购金额上限的；    发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据干系功令在指定媒介上刊登暂停申购公告。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 如若投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申 购的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价： 回请求或减慢支付赎回对价。 或标的期货合约无法开平仓时； 资运作，或导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产净值。 指数编制单元、干系证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 IOPV 筹画舛讹。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 额赎回请求被阐明胜利，会使本基金当日赎回份额卓著申购赎回清单中功令的赎回份额上限 时，该笔赎回请求将被拒却。 估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 9 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时， 基金管理东说念主应当根据干系功令在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排除时， 基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照干系功令在指定媒介公告。   （十）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 交游过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于恰当条件 的非交游过户请求按基金登记机构的功令办理，并按基金登记机构功令的圭臬收费。   （十一）其他申购赎回形式 踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳灵通式运作形式的基金。若本基 金推出聚积基金，在本基金上市之前，聚积基金不错用现款特殊申购本基金基金份额，不收 取申购用度。 调整基金申购赎回形式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理条约，报中国证监会备案并公告。   （十二）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的证券交游所之外的交游阵势或者交游形式进行份额转让的请求并由登记机构办理 基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有 东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                  十、基金的投资   （一） 投资意见   致密追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化。   （二） 投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份商品期货合约及备选商品期货合约。   为更好地达成基金的投资意见，本基金还不错投资于货币阛阓用具及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其它金融用具。   如上海期货交游是以后推出与有色金属期货指数干系的期货合约（例如有色金属期货指 数期货合约），在履行干系表率后，也纳入投资范围并受干系投资比例的限制。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金持有的标的指数成份商品期货合约的价值算计（买入、 卖出轧差筹画）不低于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；除支付商品期 货合约保证金之外的基金财产投资于货币阛阓用具不少于 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当表率后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三） 投资策略   一般情况下，本基金接纳完全复制法进行投资，按照标的指数的成份期货合约组成终点 权重构建投资组合，并根据标的指数成份期货合约终点权重的变动对投资组合进行相应调整。   当预期基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的结果可能带来影响时，或因交游成 本、交游轨制、个别因素期货合约流动性不及或限仓等原因导致无法有用复制和追踪标的指 数时，基金管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，努力缩小追踪误 差。在频频阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的王人备值不卓著 0.35%，年化追踪错误 不卓著 4%。   本基金将根据基金资产净值确定所投资的合约数目。经常情形下，本基金将随从有色金 属期货指数成份期货合约调整功令进行延期操作，但也可根据成份期货合约的期限结构、合 约流动性现象等因素天真安排延期窗口。   同期，为了幸免在延期期间被阛阓主管的风险，本基金不错根据阛阓的践诺情况接纳技 术性移仓的形式，如换约至远月非主力合约，进而一定进程逃避延期过程中被阛阓主管的风 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 险。      本基金主要将按照有色金属期货指数的成份期货合约组成终点权重构建投资组合；其余 资产将主要投资于高流动性的现款管理资产以获取收益增强。      （1）期货合约组合的构建      本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份期货合约的基准权重安定构建组合。当碰到 成份期货合约流动性不及或限仓等因素而无法依指数权重购买某成份期货合约或其他影响 指数复制的因素时，本基金不错根据阛阓情况，伙同研究分析，对基金财产进行适当调整， 以期在功令的风险承受限定之内，尽量缩小追踪错误。      （2）期货合约组合的调整      本基金所构建的期货合约投资组合将根据标的指数成份期货合约终点权重的变动而进 行相应调整，本基金还将根据法律律例中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对其 进行应时调整，以追求本基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正干系和追踪错误 最小化。基金管理东说念主将对成份期货合约的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的期货合约将 可能接纳合理方法寻求替代。由于受到成份期货合约各项持仓比例限制，基金可能不可完全 按照成份期货合约权重构建投资组合，基金将会接纳合理方法寻求替代。      本基金期货合约组合根据标的指数对其成份期货合约的依期调整而进行相应的依期跟 踪调整。      根据本基金的申购和赎回情况，基金管理东说念主将对投资组合进行调整，从而有用追踪标的 指数；      根据法律、律例功令，成份期货合约在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化 的，本基金不错对投资组合管理进行适当变通和调整，努力缩小追踪错误。      （2）现款管理      基金管理东说念主将概括商量阛阓环境、申购赎回情况等因素动态确定组合妥当的现款比例， 其余资产将投资于货币阛阓用具或法律律例允许的其他投资用具，以增强组合内现款部位的 收益。      （四） 投资限制 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金持有标的指数成份商品期货合约等合约的价值算计（买入、卖出轧差筹画） 不低于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；   （2）本基金除支付期货合约保证金之外的基金财产，应当投资于货币阛阓用具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，其中投资于货币阛阓用具应当不少于 80%；   （3）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证券的 10％；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前述比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金持有卖出商品期货合约应当用于风险管理或提高资产配置效率，本基金不得办理 什物商品的出入库业务。   除上述第（6）、（7）项外，因证券、期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份期 货合约调整等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当表率后， 则本基金投资不再受干系限制。   为帮忙基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反功令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱终点他不刚直的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令遏制的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓吹、践诺收敛东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当恰当基金的投资意见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述遏制性功令并适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当表率后，则本基金投资不受上述功令的限制。   （五） 事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：上海期货交游扫数色金属期货价钱指数收益率   如若指数发布机构变更或者罢手上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指 数代替，或由于指数编制方法等紧要变更导致上述指数不宜连续手脚标的指数，或证券阛阓 有其他代表性更强、更恰当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据帮忙基金份额持有东说念主 正当权益的原则，通过适当的表率变更本基金的标的指数，并同期更换本基金的基金称呼与 事迹比拟基准。若标的指数变更对基金投资无践诺性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主可在取得基金托管东说念主同意后变更 标的指数和事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告。   （六） 风险收益特征   本基金为商品期货基金，其预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币市 场基金。   （七） 基金投资组合答复   基金管理东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在虚假纪录、误导性阐发或紧要遗 漏，并对其内容的简直性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同功令，复核了本答复中的财务计划、 净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                             招募说明书   本投资组合答复所载数据取自本基金 2025 年第 2 季度答复。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总资产的比例     序号          名目            金额（元）                                                   （%）            其中：股票                           -              -            其中：债券                           -              -                 资产维持证券                     -              -            其中：买断式回购的                       -              -            买入返售金融资产            金算计   无。   无。   无。   无。   无。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                                              招募说明书      无。      无。      无。      无。      无。                                                         金额单元：东说念主民币元 代码        称呼       持仓量（买/          合约市值           公允价值变          风险说明                    卖）              （元）            动（元） AL2509    AL2509      1,574        160,980,850.   2,707,824.90               - CU2509    CU2509      1,225        487,672,500.   8,580,628.51               - CU2510    CU2510        20         7,941,000.00       4,450.00               - NI2509    NI2509       790         95,613,700.0    543,414.64                - PB2509    PB2509       867         74,431,950.0   1,077,894.36               - SN2509    SN2509       307         82,303,630.0   1,065,307.59               - ZN2509    ZN2509       639         71,536,050.0   2,474,266.04               - 公允价值变动总额算计（元）                                                    16,453,786.0 商品期货投老本期收益（元）                                                    -56,335,012.5 商品期货投老本期公允价值变动（元）                                                21,125,013.2 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书      买入持仓量以正数示意，卖出持仓量以负数示意，单元为手。      一般情况下，本基金接纳完全复制法进行投资，按照标的指数的成份期货合约组成终点 权重构建投资组合，并根据标的指数成份期货合约终点权重的变动对投资组合进行相应调整。      本基金将根据基金资产净值确定所投资的合约数目。经常情形下，本基金将随从有色金 属期货指数成份期货合约调整功令进行延期操作，但也可根据成份期货合约的期限结构、合 约流动性现象等因素天真安排延期窗口。      同期，为了幸免在延期期间被阛阓主管的风险，本基金不错根据阛阓的践诺情况接纳技 术性移仓的形式，如换约至远月非主力合约，进而一定进程逃避延期过程中被阛阓主管的风 险。      无。      无。      无。      无。 编制日前一年内受到公开讨论、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案傍观，或在答复编制 日前一年内受到公开讨论、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同功令的备选股票库。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书                                     金额单元：东说念主民币元        序号              称呼           金额（元）   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                                      招募说明书                          十一、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称职守、老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）本答复期基金份额净值增长率终点与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率圭臬差                          ②       率③                                            ④ -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.06.3 -2025.06.3     （二）自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动终点与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   注：本基金合同功令，基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组 合比例恰当基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约定。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书                  十二、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以终点他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表狂妄文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的功令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书                 十三、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游阵势的交游日以及国度法律律例功令需 要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的期货合约、和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》、 监管部门干系功令。   对存在活跃阛阓且八成获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会 计准则功令的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的报 价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可简直反应公允价值的，应 对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征商量。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他 信息维持的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 当日的估值净价估值。 认利息收入。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交游日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 功令估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律律例的功令或者未能充分帮忙基金份额持有东说念主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据干系法律律例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹画 结果对外赐与公布。   五、估值表率 量筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主每个办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。 的功令暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书   六、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的办事东说念主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹办事方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值舛讹办事方也曾积极配合，而且有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值舛讹办事方应付更正的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的办事方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值舛讹的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 办事方仍应付估值舛讹负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若得回 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿 额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹办事方。   （4）估值舛讹调整接纳尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的形式。   估值舛讹被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下： 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向干系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹画出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施谢却损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。如若行业有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主 负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交游结果后筹画当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基 金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值舛讹处理； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 误等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适当、合理的措施进行检察，但未 能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿办事。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排除或缩小由此形成的影响。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露用度；    《基金合同》奏效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系律例及相应条约功令，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的干系用度； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的功令代扣代缴。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                十五、基金收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金收益分派原则 在收益评价日，基金管理东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的筹画方法如下： 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 日为开动日再行筹画）；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一 日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基 金份额折算日或拆分、合并日为开动日再行筹画）； 进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动亏本为前提，收 益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无践诺不利影响的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的前 提下调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实 施日前在指定媒介公告。   三、收益分派决策   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定、由基金托管东说念主复核后确定，依照《信息败露办 法》的干系功令在指定媒介公告。   四、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个办事日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。   五、基金收益分派中发生的用度 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书                十六、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照干系功令编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的干系功令在指定媒介公告。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书                 十七、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》                    、《运作办法》                          、《信息败露办法》、                                   《流动性风险 管理功令》、      《基金合同》终点他干系功令。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主终点日常机构等法律、行政律例和中国证监会功令的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的功令败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会功令期间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资东说念主八成按照基金合同约定的期间和形式查阅或者复制公 开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径： 监会遏制的其他行径。   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的功令及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同隔绝 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲领、《基金合同》和基金托管条约登载 在指定网站上，并将基金家具贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书      在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      （五）基金份额申购、赎回对价      基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹画形式及干系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金份额发售网点查阅或者 复制前述信息贵府。      （六）上市交游公告书      基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游前至少 3 个办事日，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。      （七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告      基金管理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前 2 个办事日将基金份额折算日公告登载 于指定媒介上。      基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定媒介上。      （八）申购赎回清单      在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个灵通日，通过网站、申 购赎回代理机构以终点他媒介公告当日的申购赎回清单。      （九）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复      基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在指定网站上，并将年度答复教导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。      基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复教导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复教导性公告登载在指定报刊上。      《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书   基金依期答复在公开败露的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管理东说念主主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当接纳电子文本或书面答复形式。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他症结信息”项 下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组联合产情况终点流动性风险 分析等。   （十）临时答复   本基金发生紧要事件，干系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：    《基金合同》隔绝、基金算帐； 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有功令的除外； 影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。   （十一）基金投资商品期货的信息败露   基金管理东说念主基金应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募说明书（更新） 等文献中败露商品期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，并在 销售文献中充分揭示干系风险。   （十二）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将干系情况立即答复中国证监会、 基金上市交游的证券交游所。   （十三）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）算帐答复   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教导性公 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 告登载在指定报刊上。   （十五）中国证监会功令的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息败露内容与 相貌准则等法律律例的功令。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的功令和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金依期答复、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金算帐答复等公开败露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证干系报送信 息的简直、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介、基金上市交游的证券交游所网站败露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介败露 信息，而且在不同媒介上败露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者。不影响基金频频投资操作的前提 下，自主栽培信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律功令的干系功令。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例功令将信 息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所、供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息败露事项以法律律例功令及本章从简定的内容为准。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书                  十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种耐久投资用具，其主邀功能是漫步投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、期间风险和合规风险等。投资东说念主应当老成阅读基金合同、招募说明 书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经 验、资产现象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受材干相适合。   本基金为交游型灵通式指数基金，主要接纳完全复制策略追踪标的指数，其风险收益特 征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似，其面对的主要风险包括阛阓风险、管 理风险、流动性风险、特定风险和其他风险。   （一）阛阓风险   阛阓风险主要包括有色金属期货指数的成份（包括铜、铝、锌、铅、锡、镍等）价钱波 动风险、利率风险、购买力风险等： 较多，主要包括但不限于坐褥成本、运输成本、储存成本、供给现象、需求现象、坐褥商的 套期保值策略、全球经济现象、全球紧要政事或经济事件、好意思元汇率等等。由于有色金属期 货指数的成份价钱受上述诸多因素的影响，是以有色金属期货指数的成份价钱可能在短期内 出现剧烈波动，有色金属期货指数的成份价钱波动都可能导致基金收益水平变化而产生风险。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风险是债券投资 所面对的主要风险，息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。   再投资得回的收益有时又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的利率水和善再 投资的策略。因异日阛阓利率的变化而引起给定投资策略下再投资收益率的不确定性为再投 资风险。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货蔓延因素而使其 购买力下跌。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书   （二）管理风险   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管理系统成立欠妥形成操作舛讹或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括： 由于决策舛讹而给基金资产形成的可能的损失； 素而可能导致的损失；   （三）流动性风险 的影响，在某些时期成交活跃，流动性相当好，而在另一些时期，则可能成交珍爱，流动性 差。在阛阓流动性相对不实时，本基金的建仓或变现都有可能因流动性问题而增多建仓成本 或变现成本，对本基金的资产净值形成不利影响。 使在阛阓流动性比拟好的情况下，一些因素证券的流动性可能仍然比拟差，这种情况的存在 使得本基金在进行投资操作时，可能难以按计划买入或卖出相应的数目，或者买入卖出行径 对因素证券的价钱产生比拟大的影响，增多因素证券的建仓成本或变现成本。这种风险在出 现因素证券涨跌停板等情况时阐扬得尤为凸起。 基金。但在极点的、特殊的阛阓情况下可能无法得志投资东说念主的日常申购及赎回请求。   本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标的指数成份 商品期货合约，本基金持有的标的指数成份商品的期货合约的价值算计（买入、卖出轧差计 算）不低于基金资产净值的 90% 、不高于基金资产净值的 110%。本基金为 ETF，本基金 的申购赎回接纳全现款替代，基金管理东说念主代买代卖的模式，申购对价、赎回对价包括现款替 代、现款差额终点他对价，这将缩小本基金因应付日常赎回的需要而变现基金资产的压力。 但在极点的、特殊的阛阓情况下，若证券投资基金行业宽广面对流动性风险，本基金所投资 的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程上影响本基金的应付赎回材干。   对 ETF 基金而言，二级阛阓流动性风险是指由于干系成份股的阛阓流动性不及使基金 无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发生在基金建仓期 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 以及标的指数调整成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能面对因阛阓交游量 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （1）流动性风险 出基金份额。 因各式原因被暂停，当基金不再恰当干系上市条件时，基金的上市也可能被隔绝。 是，基金的二级阛阓交游价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份商品期货合约终点权重构建投 资组合，并根据标的指数成份商品期货合约终点权重的变动进行相应调整。本基金标的指数 的因素商品期货合约均为流动性较高的品种，总体来看，投资标的范畴较大、流动性较为充 足，不错匹配逐日灵通的申购赎回安排。   （3）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响   在特定情形下，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后，将运用多种流 动性风险管理用具对赎回请求等进行限定调整，以应付流动性风险，保护基金份额持有东说念主的 利益，包括但不限于：   具体措施详见招募说明书干系章节内容。当本基金出现上述情形时，本基金可能无法及 时得志扫数投资者的赎回请求，投资者收到赎回对价的期间也可能晚于预期。   （四）本基金的特定风险   持有期货合约践诺上是将期货价钱的波动由一方调动给另一方，这意味着每一份期货合 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 约的盈利都对应着一份期货合约的亏本，期货合约自己莫得内在价值。期货合约的要求成立， 如合约乘数、报价单元、涨跌停板幅度、合约交割月份等要求出现变化也可能对基金的运作 产生影响。   本基金为追踪商品期货指数的商品期货指数型基金，标的指数为上海期货交游扫数色金 属期货价钱指数，在不商量追踪错误的情况下，本基金的份额净值波动将随从标的指数的市 场波动。影响标的指数成份商品合约价钱的因素较多，主要包括但不限于坐褥成本、运输成 本、储存成本、供给现象、需求现象、坐褥商的套期保值策略、全球经济现象、全球紧要政 治或经济事件、好意思元汇率等，标的指数成份商品合约价钱可能在短期内出现剧烈波动，从而 影响本基金份额净值的波动。   同期，标的指数不可完全代表通盘商品阛阓，其收益率与通盘商品阛阓的平均收益率可 能存在偏离。   期货交游实行由期货交游所和期货经纪公司分级进行的逐日结算轨制。当阛阓剧烈波动 或阛阓波动标的对投资者持仓不利时可能会存在保证金比率提高的风险。逐日盯市意味着若 保证金不可在功令期间内补足，则会被强行平仓，这会导致组合的风险知道进程偏聚散意水 平，从而提高本基金的追踪错误及份额净值波动水平。   当本基金持有的期货合约附进到期时，本基金将平仓所持有的行将到期的近月合约而换 入到期日较远的远月合约，这种操作称为换约操作（或延期操作）。针对期货合约的换约操 作将产生交游成本，交游成本可能使得基金的中耐久收益率偏离同期的现货收益率。换约操 作时阛阓的流动性以终点它投资者的交游行径也可能会对换约操作产生影响。假定其它阛阓 参与者能提前先见基金的换约期间，这些投资者可能提前进行操作以图从基金换约操作中获 利，这可能会对基金换约时的价钱产生不利影响，尤其是当基金的持仓占阛阓全体持仓比例 较大时。上述因素可能会影响基金的收益水平从而产生份额净值波动风险。   由于期货交游所可能对本基金持有的期货合约成立持仓上限，本基金的范畴可能受到限 制，卓著持仓限制的部分可能被强制平仓。若期货交游所变更持仓限制，本基金的部分持仓 也可能会被强制平仓。强制平仓可能使得基金的风险知道够不上合意水平，从而影响基金的 投资事迹及追踪错误。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   在本基金运作过程中，基金资产所持有的期货合约可能会被交游所强行平仓，可能导致 强行平仓的因素包括结算会员结算准备金余额小于零、结算会员因违纪违约受到交游所强行 平仓处理、交游所为应付突发事件采取的困难平仓等，强制平仓将使得基金的风险知道进程 偏聚散意水平，可能影响基金的投资事迹及追踪错误。   若在换约期间远月合约贴水（经常指远月合约价钱低于近月合约价钱），假定不商量其 它因素，换出合约的交游价钱将高于换入合约的交游价钱，基差的敛迹将使得基金可能从换 约操作中得回收益，中耐久基金阐扬可能好于现货；若在换约期间远月合约升水（经常指远 月合约价钱高于近月合约价钱）              ，假定不商量其它因素，换出合约的交游价钱将低于换入合 约的交游价钱，基差的敛迹将使得换约操作可能需要支付成本，中耐久基金阐扬可能过时于 现货。由此可见，期货的期限结构可能会影响基金的收益水平从而产生风险。   在本基金运作过程中，当期货合约出现涨停或跌停时，基金管理东说念主可能无法进行相应的 增多或减少风险知道的操作，此时本基金管理东说念主将无法保证当日收盘后的风险知道进程达至 合意水平，从而可能影响基金的投资事迹。   由于 ETF 二级阛阓流动脾气况、证券阛阓和期货阛阓交游期间相反、阛阓环境波动、 投资者预期等情况，使得 ETF 二级阛阓交游价钱涨跌幅与标的指数涨跌幅存在发生偏离的 风险。迥殊地，本基金为商品期货 ETF，ETF 二级阛阓交游价钱涨跌幅以其前一日的收盘 价为基础筹画（ETF 收盘价表面上接近于以标的指数成份合约的收盘价筹画的价钱），而标 的指数涨跌幅以其前一日结算价为基础筹画。因此，当标的指数成份期货合约的收盘价和结 算价发生偏离时，ETF 二级阛阓交游价钱涨跌幅与标的指数涨跌幅存在发生偏离的风险。   本基金为追踪商品期货指数的商品期货指数型基金，标的指数为上海期货交游扫数色金 属期货价钱指数，在基金的投资运作过程中可能面对指数基金独到的风险：   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份合约的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者心思、阛阓相貌和交游 轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使本基金收益水平发生变化。   （2）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   可能导致基金投资组合收益率与标的指数收益率发生偏离的因素包括： 产生追踪错误； 担冲击成本而产生追踪错误； 和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪错误；   证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。由于筹画公式等数据开端及开端期间不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反， 与投资者申购赎回的践诺结算价钱也可能存在相反，IOPV 筹画还可能出现舛讹，投资者若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   如若基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合期货合约名单、数目、 现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回的 频频进行。   因本基金不再恰当证券交游所上市条件被隔绝上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 隔绝上市，导致基金份额不可连续进行二级阛阓交游的风险。   基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调整最小申购、赎回单元，由此可能导 致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎 回单元全部赎回。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补亏本为前提，收益分派后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同功令，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调整，基金的收益风险特征 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或隔绝， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，对投资者基金份额、组合期货合约及资金的结算方 式发生变化，轨制调整可能给投资者带来知道偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券、 期货交游所终点他代理机构。   （3）证券、期货交游所、登记机构、基金托管东说念主终点他代理机构可能违约，导致基金 或投资者利益受损。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽广规章等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受材干涉家具风险之间的匹配考研。   （六）其他风险 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 暂停基金估值，基金份额持有东说念主将面对无法实时赎回所持有的基金份额的风险。 基金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法频频办事，从而有影响基金的申购和赎回 按频频时限完成的风险。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书        十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例功令和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两个办事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔绝： 联贯的；    《基金合同》约定的其他情形；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书                   二十、基金合同内容选录      （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例功令或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照功令召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律功令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度干系法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》功令的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律功令决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在恰当干系法律、律例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回等业务 功令； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   （17）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办形式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂然，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使筹画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法恰当《基 金合同》等法律文献的功令，按干系功令筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度、中期度和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他干系功令，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》终点他干系功令另有功令外，在基金信息公开败露前应予阴事，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按功令受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他干系功令召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按功令保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在功令期间发出，而且保证投资者 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 八成按照《基金合同》功令的期间和形式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）面对终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并禀报基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。      二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金算帐； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、辛苦尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业阵势，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然；对 所托管的不同的基金分别成立账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系功令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金订立的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、                     《基金合同》终点他干系功令另有功令外，在 基金信息公开败露前赐与阴事，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度、中期答复和年度基金答复出具意见，说明基金管理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的功令进行；如若基金管理东说念主有未履行《基 金合同》功令的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按功令制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或干系功令向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》终点他干系功令，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书      （16）按照法律律例和《基金合同》的功令监督基金管理东说念主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （18）面对终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而衔命；      （20）按功令监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》功令履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。      三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照功令要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 于：      （1）老成阅读并遵命《基金合同》                     、招募说明书等信息败露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）热枕基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、申购对价及法律律例和《基金合同》所功令的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔绝的有限办事；      （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；      （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和功令      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      若以本基金为意见基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的聚积基金的基金合 同奏效，鉴于本基金和聚积基金的干系性，本基金聚积基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的聚积基金的基金份额顺利出席或者寄托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。在筹画参会份额和计票时，聚积基金持有东说念主理有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，聚积基金持有本基金份额的总额乘以该基 金份额持有东说念主所持有的聚积基金份额占聚积基金总份额的比例，筹画结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。      聚积基金的基金管理东说念主不应以聚积基金的口头代表聚积基金的全体基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚积基金的特定基金份额持有东说念主的委 托以聚积基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表 决。      聚积基金的基金管理东说念主代表聚积基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵从聚积基金基金合同的约定召开聚积基金的基金份额持有东说念主大会，聚积 基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由聚积基金的基 金管理东说念主代表聚积基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。      本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书   一）召开事由   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）养息基金运作形式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）隔绝基金上市，但被深圳证券交游所决定隔绝上市的除外；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形式或增多基金份额类别；   （3）因相应的法律律例、              《业务功令》发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的筹画和公告期间或频率，调整基金的申购赎 回形式及申购对价、赎回对价组成；   （6）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书      二）会议召集东说念主及召集形式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并禀报基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、打扰。      三）召开基金份额持有东说念主大会的禀报期间、禀报内容、禀报形式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、场地和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形式；      （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；      （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 等）、投递期间和场地；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信形式、托付的公证机关终点推敲形式和推敲东说念主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取形式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主到指定场地对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四）基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管机构允许的 其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释恰当法律律例、                          《基金合同》和会议禀报的功令， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证高慢，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他形式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形式或 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 基金合同约定的其他形式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个办事日内一语气公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议禀报功令的形式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经禀报不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                                 ；若本东说念主顺利出 具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授 权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的功令，并与基金登记机构记录相符。 亦可接纳其他非书面形式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权形式不错接纳书面、 汇聚、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议禀报中列明。 相伙同的形式召开基金份额持有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通信形式开会的表率进行。 基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇聚、电话、短信或其他形式进行表决，具体形式由会议召 集东说念主确定并在会议禀报中列明。   五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》功令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条功令表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 推敲形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后   六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以迥殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名形式进行投票表决。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书      采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄诠释，不然提交恰当会议通 知中功令的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议禀报功令的书 面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。      （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如若接纳通信 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                   招募说明书 形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管束 力。      九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等功令， 但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。      （三）基金合同淹没和隔绝的事由、表率      一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例功令和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两个办事日内在指定媒介公告。      二）《基金合同》的隔绝事由      有下列情形之一的，经履行干系表率后，《基金合同》应当隔绝： 联贯的；       《基金合同》约定的其他情形；      三）基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐答复出具法 律意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经管帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议治理形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有管束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连续诚恳、辛苦、尽责地 履行基金合同功令的义务，帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                      招募说明书                  二十一、基金托管条约内容选录    （一）托管条约当事东说念主    一）基金管理东说念主    称呼：大成基金管理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日历： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    组织体式：有限办事公司    注册老本：贰亿元东说念主民币    存续期限：不竭筹办    推敲电话：0755-83183388    筹办范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。    二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立期间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号    组织体式：股份有限公司    注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：不竭筹办    筹办范围：继承公众进款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；代理资金算帐；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信傍观、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务照看人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券 投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具 交游业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查   A. 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托 管东说念主要求的相貌提供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东说念主运用干系期间系统，对基金 践诺投资是否恰当基金合同对于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数的成份商品期货合约及备选商品期货合约。   为更好地达成基金的投资意见，本基金还不错投资于货币阛阓用具及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其它金融用具。   如上海期货交游是以后推出与有色金属期货指数干系的期货合约（例如有色金属期货指 数期货合约），在履行干系表率后，也纳入投资范围并受干系投资比例的限制。如法律律例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当表率后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金持有的标的指数成份商品期货合约的价值算计（买入、 卖出轧差筹画）不低于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%；除支付商品期 货合约保证金之外的基金财产投资于货币阛阓用具不少于 80%。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当表率后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金持有标的指数成份商品期货合约等合约的价值算计（买入、卖出轧差筹画） 不低于基金资产净值的 90%、不高于基金资产净值的 110%； 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   （2）本基金除支付期货合约保证金之外的基金财产，应当投资于货币阛阓用具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融用具，其中投资于货币阛阓用具应当不少于 80%；   （3）本基金总资产不得卓著基金净资产的 140%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （5）本基金管理东说念主管理且由本托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超 过该证券的 10％；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金不恰当前述比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金持有卖出商品期货合约应当用于风险管理或提高资产配置效率，本基金不得办理 什物商品的出入库业务。   除上述第（6）、          （7）项外，因证券、期货阛阓波动、基金范畴变动、标的指数成份期货 合约调整等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不恰当上述功令投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会功令的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的功令履行。   三）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对本条约第十五条第十一 项基金投资遏制行径进行监督。   根据法律律例干系基金从事的关联交游的功令，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要历害关系的公司名单终点更新，并以双 方约定的形式提交，确保所提供的关联交游名单的简直性、圆善性、全面性。基金管理东说念主有 办事督察简直、圆善、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐明已闻明单的变更。如若基金托管东说念主在运作 中严格遵从了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基金 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 管理东说念主承担办事，基金托管东说念主有权向中国证监会答复。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主终点控股鼓吹、践诺收敛东说念主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游 的，应当恰当基金的投资意见和投资策略，遵从基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻守利益 龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。干系交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   四）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行间 债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经在意遴荐的、本 基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算形式。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临 时调整银行间债券阛阓交游敌手名单，应向基金托管东说念主说明根由，在与交游敌手发生交游前 的名单动手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交游功令进 行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游 敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游对 手或交游形式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损结怨办事。   五）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金管理东说念主遴荐进款银 行进行监督。   本基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律律例的功令及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成 干系业务办理。   六）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金资产净值筹画、基 金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹阐扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即答复中国证监会。   七）基金托管东说念主根据干系法律律例的功令及基金合同的约定，对基金投资流通受限证券 进行监督。 关问题的禀报》等干系法律律例功令。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。 轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 流通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金管理东说念主与承销商订立的 销售条约复印件、缴款禀报书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款期间文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、圆善。 化导致基金管理东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基金 管理东说念主对该风险的排除或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经 事前书面禀报基金管理东说念主，有权拒却履行其干系指示。因拒却履行该指示形成基金财产损失 的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权答复中国证监会。 够频频查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金 托管东说念主无法安全督察基金财产的办事与损失，由基金管理东说念主承担。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违反法律律例 和基金合同的功令，应实时以书面体式禀报基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和 协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到禀报后应鄙人一办事日前实时查对并以书面 体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随时对禀报县项进 行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主禀报的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率也曾奏效的投 资指示违反法律、行政律例和其他干系功令，或者违反基金合同约定的，应当立即禀报基金 管理东说念主，并答复中国证监会。   九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约对 基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在功令期间内恢复并改正， 或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督答复的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干统共据贵府和轨制等。   十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会，同期禀报基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管理东说念主无刚直根由，拒却、阻滞对 方根据本条约功令诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金托管东说念主提倡警告仍不改正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   B. 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户、复核 基金管理东说念主筹画的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系 信息败露和监督基金投资运作等行径。   二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执 行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、本条约终点他干系功令时，应实时以书面体式禀报基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到禀报后应鄙人一办事日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对禀报 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 事项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括 但不限于：提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和简直性，在功令期间内答 复基金管理东说念主并改正。   三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应实时答复中国证监会，同期禀报基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无刚直根由，拒却、阻滞对 方根据本条约功令诈欺监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重 或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正的，基金管理东说念主应答复中国证监会。   （三）基金财产的督察   一）基金财产督察的原则 令，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 账户。 整与寂然。 如有特殊情况两边可另行协商治理。 期并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时禀报基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、             《运作办法》等干系功令后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在功令期间内，聘用具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   三）基金资金账户的开立和管理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。 资产的支付。   四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的功令履行。 用由基金管理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按干系功令开设、使用并管理；若无干系功令，则基金托管东说念主应当比 照并遵命上述对于账户开设、使用的功令。   五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司、银 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 行间阛阓算帐所股份有限公司的干系功令，以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司、 银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按干系功令使用并管理。   七）基金财产投资的干系有价凭证等的督察   基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管，督察凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用收敛下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构践诺有用收敛的证券不承担 督察办事。   八）与基金财产干系的紧要合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金干系的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金 托管东说念主督察。除条约另有功令外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。 紧要合同的督察期限为基金合同隔绝后 15 年。   （四）基金资产净值筹画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的筹画，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。国度另有功令的，从其功令。   基金管理东说念主每办事日筹画基金资产净值及基金份额净值，并按功令公告。   基金管理东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和干系法律律例的功令对外公布。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书 同奏效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主督察。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交游日或全部交游日的基金份额持有东说念主名册，基金 管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏效日、基金合同隔绝日 等触及到基金症结事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命阴事 义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名册，应按有 关律例功令各自承担相应的办事。   （六）争议治理形式   因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐治理，协商、和谐不可 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场地为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有管束力。除非仲裁裁决另有功令，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，各自连续诚恳、辛苦、尽责 地履行基金合同和本托管条约功令的义务，帮忙基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不含台湾、香港、澳门地区）并从 其解释。   （七）托管条约的修改与隔绝   一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的功令有任何龙套。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   二）基金托管条约隔绝的情形 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增减或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务研究、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他形式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳策略，倡导绿色环保对账形式，本基金管理东说念主迎接持有东说念主 使用电子形式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务措施（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东说念主贵府修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、阛阓点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者网上交游业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、养息、撤单、基金定投、分成形式修改、账户 贵府修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各种业务。其中，基金定投、转 换等业务的通畅期间以另行公告为准。    （五）依期定额投资计划    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交游系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通畅）。通过依期定 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见干系公告 或研究客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或提倡建议。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                          招募说明书                  二十三、其他应败露的事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无紧要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高档管理东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2025 年 04 月 25 日至 2025 年 10 月 24 日发布的答复： 限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。 料纲领更新》。 季度答复》。 限公司为申购赎回代办证券公司的公告》。 答复》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金             招募说明书          二十四、招募说明书的存放及查阅形式   （一）招募说明书的存放场地   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公阵势， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅形式   投资者可在办公期间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的蓝本为准。 大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书                 二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公阵势和营业阵势，在 办公期间内可供免费查阅。    《大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》；    《大成有色金属期货交游型灵通式指数证券投资基金托管条约》；    《大成基金管理有限公司灵通式基金注册登记业务功令》；                                 大成基金管理有限公司

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